为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生改变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局（公司）的财务制度，结合集团公司的实际情况，组织汇编了xx的财务制度。为了总结经验教训，更好的完成20xx年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下：

一、审计方面的工作

（一）根据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求

1、继续巩固推行财务管理模块，加强财务人员的管理意识和责任心，充分发挥财务管理的职能作用。在全面实施信息化管理的同时，要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业管理，每周必须下各核算的公司了解业务运行情况，发挥主观能动性，多为经营者提供有参考价值的信息和建议，这一要求作为20xx年目标考核的主要指标来考核。

2、全员树立财务管理是企业管理的核心思想，增强危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素质，适应新形势下财务工作的要求。

（二）全面迎接国家审计

为了迎接国家审计署的全面检查，根据市局（公司）审计重点，我部门对xx月xx日的财务收支进行了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的'热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，及时为集团公司领导提供决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。

（三）财务的审计、监督岗位

我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年面向社会招聘了四位从事财务工作多年，经验丰富的财务人员，充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办法，为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。

（四）制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》

为了更好地履行总经理赋予的职责，加强（集团）公司财务管理和稽核检查力度，规范集团财经秩序和调动广大财务人员的工作积极性和责任感，财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核办法》，通过大家认真地学习和讨论，积极思考，并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工作职责。

二、财务方面的工作

（一）增强财务服务意识

20xx年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则，加强财务管理，优化资源配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。

（二）切实加强财务管理

根据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求，财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制，并采用按“统一管理，分级负责”的原则进行管理。财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。

为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、准确、完整；强化财务的预测、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的管理，为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。

请大家能够认识到我们当前的形势，认识到我们xx银行的公司形势，在来年公司的大发展中做好充足的准备，我们公司的业绩和市场决定我们要在来年中大干一场，我们一定要努力！

审计员个人总结篇2

时光过的飞快，xx年的工作已经结束了，可以说，在xx年的工作中，我们全的工作人员都高效的完成了自己要做好的工作。我们的财务审计部门的工作当然也是在发展中，高效的完成了安排给我们的，相信我们一定能够做好，这些都是我们得来的不断的发展的成果，相信我们一定能够做好！

xx年是集团推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年，也是财务审计部创新思路，规范管理的一年。财务审计部坚持“以市场为导向，以效益为中心”的行业发展思路，紧紧围绕集团整体工作部署和财务审计工作重点，团结奋进，真抓实干，完成了部门职责和领导交办的任务，取得一定的成绩。为了总结经验教训，更好的完成xx年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下：

一、增强财务服务意识

xx年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则，加强财务管理，优化资源配置，提高资金使用效益，把为集团的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。

为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于的性质发生改变，要求的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局（）的财务制度，结合集团的实际情况，组织汇编了集团的财务制度。

为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、准确、完整；强化财务的预测、及筹资功能，加强对重大投资资金的管理，为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。

二、预算管理得到稳步推进

一是细化预算内容。根据各分、子xx年及xx年明细账详细了收入、成本与期间费用的执行情况，按科目进行了分类统计，为各分、子的xx年全面预算奠定基础；二是提高预算透明度。预算方案根据各分、子反馈回来的意见适当调整后，经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子，使各单位对本的预算有一个全面的了解，增强了预算的透明度；三是增加预算的刚性。我们注重了预算执行中存在的问题和有关情况，不定期的向预算委员会反馈情况，对于超预算等问题严格审批程序，对申请调整的事项，需经过专门的论证后，按规定的程序批准后执行。一年以来，预算的总体执行情况良好，各分、子的预算观念也较以前有大大的提高和增强，为做好xx年全面预算工作积累了经验。

三、充分利用税收政策

充分利用国家对企业的各项税收优惠政策，我部积极办理了xx物流、xx运输的税收减、免、缓工作，并由此取得了市国家税务局准予xx物流、xx运输减免xx年度企业所得税合计177。29万元、营业税29。48万元的税收优惠政策的批复以及xx年度xx物流、xx运输所得税减免的批复，为集团取得了实质性经济收益。

四、切实加强财务管理

根据集团规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求，财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制，并采用按“统一管理，分级负责”的原则进行管理。财务审计部主要具体负责集团各类资产的财务监督、财务及财务报告和各分、子的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。

审计员个人总结篇3

转眼间，本学年的工作已接近尾声，细细回顾，有辛苦的付出，也有快乐的收获。但对我而言，本学年的工作无疑是印记最深的一年，由于工作量的增加，带来了很大的压力，经过心态上的调整和工作方法上的适应，不仅没有影响到工作，还大大提高了工作能力。总结起来收获颇多，现将本学年的工作简要回顾：

一、强化形象，提高自身素质

工作中我坚持“勤于学习、善于创造、乐于奉献”的精神，始终把工作重点放在严谨、细致、扎实、脚踏实地、埋头苦干上，以制度、纪律规范自己的一切言行，认真学习专业知识，巩固和丰富综合知识，做到“在工作中学习，在学习中工作”。

二、强化职能，严格履行岗位职责，扎实做好本职工作

由于财务工作通常体现在既密杂又繁锁的数据上，看似几个简单的数字，实则却包含了一萝筐的工作，而且具有事务性和突发性的特点。具体工作如下：

1、住房公积金管理

做为公积金专管员，能积极为我校教职工办理住房公积金贷款及支取业务，为调入调出或退休人员及时办理开启或封存，避免单位或个人的损失。为了两校区教职工能更方便的办理公积金业务，在变动基数时将两校区的公积金数据进行了合并，同时每月将教职工公积金个人缴纳部分与财政补贴部分按时上缴市住房公积金管理中心，我校全年共累计缴纳公积金xx余万元。

2、负责变动东校区工资数据

每月根据组宣科提供的变动材料进行工资数据变动，打印部门汇总表和个人发放明细表，并给银行报送与电子版一致的纸质材料进行工资的发放。

3、统计学生交费信息、协助收入会计收缴学费工作

学生缴费是学校收入的重要来源，但目前我校因生源不足和学生家庭经济困难等种.种原因多数未交齐学费，常常是一个学生分数次才缴上几百元，对前来缴费的`学生或家长，常常都是随交随收，收费任务和难度比较大，每次集中收费过后，还要分阶段的统计学生欠费数据，协助各专业部作好学生学费的清缴工作，目的就是争取能为学校多增加收入。

每年的六月底，为配合学生科发放毕业证工作，将应届毕业生的交费信息统计好，让学生清楚的了解到在校三年期间所交学费、住宿费的明细情况，对未交齐学费的毕业生进行清缴结算，力争限度地实现学校预算外资金收入。

4、在发票管理方面

20xx年共购买行政事业收费票据xx本，书费票据xx本，票据分阶段录入学费系统，整理归档，以便核销核查。

5、免学费的管理工作

由于我校学生交费的特殊性等原因，大部分学生都存在欠费现象，每次在免学费拨付到位时都要对享受资助的学生进行学费统计，20xx年x月底发放20xx年秋季免学费，同时清缴学费xx余万元。在发放困难学生免学费过程中坚持严格执行国家的相关政策，做到不错发、不漏发，及时做好账本记录和备查材料，以备相关部门核查。

6、宣传通讯工作

作为科室通讯员，能及时将科室计划，总结，制度等相关信息上传到科室网站上。

三、勤勤恳恳做好后勤服务

作为一名财务工作者，不仅仅要能做到工作时埋下头去忘我的工作，还要能在回过头的时候，对工作的每一个细节进行检查核对，对工作的经验进行总结分析，尽量使工作程序化、系统化、条理化，从而达到新层次，进入新境界，开创新篇章。

审计员个人总结篇4

紧紧围绕市局、区委、区政府年初工作安排部署，在拓宽审计视野、把握审计重点、理清审计思路、改进审计方式、增强审计能力、提高审计质量上下功夫，审计工作为全区经济社会的深入发展作出了积极贡献。紧紧围绕这一目标，我区积极发挥内部审计的预防和建设作用，在完善财经制度、维护群众利益、促进管理水平提高、推进廉政建设等方面做出了积极的贡献。

一、加强指导，促进内审工作顺利开展

按照《四川省内部审计条例》的要求，我局法规科负责监督指导全区内部审计机构业务工作，并确定3名同志为专职人员。xx年，通过多种方式，加强对本区内部审计人员的指导。一是充分利用各个审计项目的现场实施阶段，向各单位内审人员宣传审计工作程序、方法和经验；二是随时对内审人员遇到的困难提供帮助，xx年我局向各内审机构提供了大量参考意见和资料，对内审机构工作开展进行指导，帮助其完善制度和相应工作流程；三是以新《审计法实施条例》、《国家审计准则》的颁布为宣传突破口，大力宣传审计法律法规；四是针对共性问题，我局进行专题研究，并提出相应改进意见。根据村级公共服务和管理专项资金审计调查中发现的问题，我局建议各街道加强对社区工作的指导，确保村级公共服务项目的有序开展和推进，特别应加强对工程建设项目的发包、质量监督、进度控制、竣工验收等工作环节的指导和监督。

二、加强监督，提高资金使用效率

今年，我区内部审计工作主要集中在对社区基础建设资金和财务收支审计方面，截止11月，完成内部审计项目96项，其中基本建设审计49项、财务收支审计18项、效益审计1项、经济责任审计14项、内部控制评审3项、其他类审计项目12项。

为突出内部审计工作重点，我局要求各部门、各街道侧重专项资金的监管和审查，全区下拨的各类专项资金务必纳入内审监管范围，确保专项资金管理无盲区。同时，切实发挥自身职能特点，积极指导和帮助全区各部门、各街道加强内部审计。

各部门内审人员在加强内部检查和督促整改的同时，针对发现的问题进行认真总结，积极提出制度修订或修改意见20条，不断促进本单位财务控制制度的完善，取得了良好的效果。

全区各相关单位十分重视内审工作，在日常工作中切实保障内审机构依法取得审计信息资料和独立行使审计监督权，发挥内审人员在各单位重大经济活动中的决策参谋作用，为内部审计发挥重要作用奠定了良好的基础。

三、存在的问题和困难

（一）对内审工作指导还有待进一步加强，部分单位对内审工作的作用认识不够，致使个别内审机构形同虚设，未能切实开展工作。

（二）部分单位内审工作开展无计划、审计程序不够规范、操作实务未遵循相关审计准则，原因是大多数内审机构人员是兼职且业务水平有限。

四、明年工作思路

（一）加强《四川省内部审计条例》的学习贯彻，尤其要向各级领导宣传条例内容，使其了解内部审计的必要性和重要性，以取得支持；加大我区内审机构建设力度，进一步扩大覆盖面。

（二）加强与市审计局的联系，接受指导和培训，不断提高我区内审工作管理水平，充分发挥内部审计的监督、预防作用。

（三）积极组织内审审计人员参加各类培训，搭建、完善内审机构间的交流平台，促进内审队伍理论水平和工作能力的不断提高。

审计员个人总结篇5

20xx年里，我充分发挥了审计的作用，对于有效地防范风险、确保资金安全、规范内部管理，促进财务管理规范、协调发展起到了积极作用。我根据上级审计室20xx年度工作计划，对于本年度完成的工作做如下总结：

一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度

强化了业务学习，解决了审计工作中遇到的新问题，使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变。

二、认真学习相关业务

在具体工作中xx是否按政策规范收费、对费用的使用及结算情况、日常公用经费的筹措和使用情况等作为一项重要内容进行了审计，保证审计在落实经费保障体制中的作用。

三、对xx的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费收支情况做到了一期一审，并及时上报审计工作报告

有效地提高了经费使用效益，根据xx经济活动特点，今年审计的主要内容有：

1、对xx的各项收入进行了审核，内审小组认为xx的所有收入都及时入账，并纳入了xx的财务核算，无隐瞒、截留挪用、转移xx收入的情况。

2、对xx的'各项支出情况，包括员工工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出情况进行审核，重点审计了支出的真实性和合法性，有没有损失浪费等行为，内审认为均符合有关规定要求，各项支出均属合理。

3、对于xx的资产构成情况，经审计认为货币资金按规定办理了收付手续；固定资产做到了帐帐相符、帐物一致；各类往来款项作了相应清理。

4、对xx的负债也作了相应审计，没有产生新债，更没有举债消费。

四、认真贯彻上级内审部门的文件精神，及时完成安排的各项工作

1。严格执行了年度审计工作计划，提高了对计划严肃性的认识。在具体审计工作中坚持原则，实事求是，客观公正地看待和处理问题。

2。全面审计，突出重点。对xx的财务审计既以真实性为基础把基本情况摸清楚，又抓重点问题进行深入地分析，争取了从机制上和制度上提出解决问题的办法。

通过审计工作，使我认识到审计工作的重要性，进一步提高了思想政治素质，开阔了视野，拓宽了工作思路，增强了全局意识。在今后的工作中，我将进一步加强学习，努力拓展业务范围和能力，不断提高自身业务水平和综合能力，以便适应更高层次审计监督工作的需要，更好地为审计工作发挥作用。

审计员个人总结篇6

我校在20_年中，充分发挥了内部审计的作用，对于有效地防范风险、确保资金安全、规范内部管理，促进学校财务管理规范、协调发展起到了积极作用。我校内部审计小组根据局审计室20_年度年初工作计划和学校内部审计计划，在本年度完成了以下工作：

主要工作内容：

一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度;强化了业务学习，解决了审计工作中遇到的新问题，使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变。

二、认真学习相关业务，及时了解对农村义务经费保障的各项政策。在具体工作中对学校是否按政策规范收费、对作业本费的使用及结算情况、日常公用经费的筹措和使用情况等作为一项重要内容进行了审计，保证内部审计在落实本校经费保障体制中的作用。

三、对学校的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费收支情况做到了一期一审，并及时上报审计工作报告，有效地提高了经费使用效益。根据学校经济活动特点，今年我校内部审计的主要内容有：

1、对学校的各项收入进行了审核，内审小组认为学校的所有收入都及时入账，并纳入了学校的财务核算，无隐瞒、截留挪用、转移学校收入的情况。

2、对学校的各项支出情况，包括教师工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出情况进行审核，重点审计了支出的真实性和合法性，有没有损失浪费等行为，内审认为均符合有关规定要求。各项支出均属合理。

3、对于学校的资产构成情况，经审计认为货币资金按规定办理了收付手续;固定资产做到了帐帐相符、帐物一致;各类往来款项作了相应清理。

4、对学校的负债也作了相应审计，学校从_年后没有产生新债，更没有举债消费。

5、对学校收费情况进行了重点审计，未发现乱收费现象，学校收费合理，只按规定收取了相应的生活费，且按月收取，用规定收据一月一开，并做到了收前公示。并对学生生活费给予了补助。

四、认真贯彻上级内审部门的文件精神，及时完成了局安排的各项工作。

审计工作中的措施

1、严格执行了年度审计工作计划，提高了对计划严肃性的认识。在具体审计工作中坚持原则，实事求是，客观公正地看待和处理问题。

2、全面审计，突出重点。对学校的财务审计既以真实性为基础把基本情况摸清楚，又抓重点问题进行深入地分析，争取了从机制上和制度上提出解决问题的办法。

3、完善了制度，严格了管理。严格审计质量管理，实行审计全过程质量控制，将审计准则、审计质量控制标准和制度落实到了审计方案、审计证据、审计底稿、审计报告等审计工作的各个环节。

4、今后进一步加强学习和培训，把审计工作做得更好。

审计员个人总结篇7

一名合格的审计员应重视审计意见和建议，强化落实整改，严格按制度办事，不断提高自己思想道德水准，下文为大家介绍财务审计员年终工作总结，让我们一起来看看具体内容吧! 对20xx年度本级预算执行和其他财政收支审计查出的问题，市政府领导高度重视。今年8月，市政府召开了审计整改专题会议，研究部署整改工作，要求各部门、各单位建立整改工作责任制，认真研究审计反映的普遍性、倾向性问题，及时修订和完善制度，不断提高部门预算执行和财务管理水平。市政府各分管领导对多项审计结果做出批示，牵头召开了由相关部门参加的整改工作协调会议，要求各部门、各单位重视审计意见和建议，强化落实整改。

市审计局认真贯彻市人大常委会审议意见，并按照市政府有关要求，采取“跨前一步促整改、跟踪回访促整改、公开结果促整改”等多种方式，督促被审计单位认真整改审计查出的问题。同时，为了贯彻落实市政府印发的《关于进一步加强审计整改工作意见》，切实加强本市审计整改工作，加大跟踪检查工作力度，市审计局制定了审计整改检查办法，规范了审计整改工作要求、检查内容和方式等。

有关部门和单位认真执行审计决定，积极研究审计意见和建议，及时制订整改方案，切实采取各项有效措施，不断加强审计整改工作。一是注重加强组织领导，明确整改责任。如市安全监管局成立了审计整改工作领导小组，明确整改工作责任人，并制订审计整改工作方案，将各项整改内容进行分解，确定责任部门、责任人和整改时间。二是注重加强协调联动，形成整改合力。如市政府召开节能减排工作专题会议，研究节能减排审计整改方案，落实各项整改措施，市发展改革委、市经济信息化委、市财政局等19个部门参加会议。又如市政府召开吴泾工业区环境综合整治现场推进会，研究制定了吴泾工业区环境综合整治部分工作的协调意见，市发展改革委、市经济信息化委、闵行区政府、华谊集团等13个部门和单位参加会议。三是注重加强分析研究，建立长效机制。相关部门在抓整改的同时，全面、深入地分析问题产生的原因，既加强内部制度建设，建立和完善了财务管理、资产管理、采购管理等内控制度，也加强财经法规政策宣传，通过组织培训、召开研讨会等活动，提高人员的业务素质。如市卫生局对报告中的各项问题逐条梳理剖析，在局属系统内，对所有的预算单位，结合此次审计发现的问题，开展全面培训，对预算管理、财务核算、政府采购政策进行解读，在进一步建立健全内部控制制度等方面提出了严格要求。此外，对审计发现的严重违规问题，有关部门进行了严肃查处，移送线索的3件案件中，法院已完成开庭审理1件，正进入判决阶段，有关部门对其余2件案件的2名责任人分别给予行政降级和行政记大过处分。

一、市财政局组织执行市级预算和市地税局税收征管审计整改情况

(一)对部分专项资金未充分发挥资金使用效率的问题，市财政局已将0.97亿元排污费、水资源费收入，在第四轮环保三年行动计划中予以统筹安排，并将根据有关专项资金管理办法和规定程序，督促相关部门做好项目落实工作，加快项目实施进度，在确保财政资金使用规范、安全和有效的前提下，加强预算执行管理，及时拨付专项资金。

(二)对个别专项资金拨付方式不规范的问题，市财政局要求市民政局将3000万元剩余款项交还国库，待其支出时按照国库集中支付管理规定，将资金直接支付至相关区(县)。

(三)对部分园区管委会预算管理不规范的问题，市财政局已要求临港产业区管委会报送xx年项目执行情况，并进一步加强和规范预算管理，及时编制报送专项资金年度预算。同时，市财政局将根据虹桥商务区管委会、市规划国土资源局的职能定位和虹桥商务区专项规划编制工作要求，对经费预算进行严格审核把关。

(四)对部分专项资金投资形成的园区资产未制定管理办法的问题，市财政局督促临港产业区管委会制定专项资金核销管理办法，建立已核销基础设施等资产的管理机制，加快推进竣工决算，办理产权移交。

(五)对部分税款征收管理不规范的问题，市地税局已督促相关税务分局予以纠正，有关税款已如实申报、足额征收入库。

(六)对未按上调后的税额及时补征耕地占用税的问题，崇明县税务分局已对8户单位补征耕地占用税，目前已征收入库。

二、部门预算执行和其他财政财务收支审计整改情况

对审计发现的问题，市经济信息化委、市公安局、市民政局、市水务局、市卫生局、市质量技监局、市体育局、市住房保障房屋管理局、市安全监管局、市政府机管局、市口岸办、市食品药品监管局、市现代管理研究中心、市社联、市文化市场行政执法总队、市科协、市检测中心等17个主管预算部门及其下属单位高度重视，积极进行整改。截至20xx年10月末，有关部门及其下属单位已整改问题涉及金额3.82亿元，已整改问题涉及金额占审计查出问题总金额的70.2%;其余问题已由相关部门承诺整改，主要是预算编制、政府采购等方面的问题。由于当年预算已经执行，采购资金已经支出，相关部门承诺将制定并完善相关办法，进一步强化预算管理，严格执行政府采购程序，在今后编报预算和执行政府采购程序中不再发生此类问题。具体整改情况如下：

(一)预算编制和执行中存在的问题整改情况

1.对9个部门预算单位多申报预算或预算编报不完整的问题，有关部门已结合编报xx年部门预算进行落实整改，通过建章立制进一步加强财政财务管理，提高预算编制的科学性和准确性。市安全监管局已对市安全生产科学研究所负责人进行责任追究，分别给予行政降级、行政记大过处分，118万元违规资金已归还市财政局。市经济信息化委加强预算编制工作的监督管理，督促下属单位将有关收支纳入xx年部门预算申报。

2.对9个部门预算单位无预算、超预算支出的问题，有关部门通过进一步细化预算编制，加强预算管理，杜绝类似问题再次发生。市体育局认真分析无预算支出的原因，撤销了后勤服务中心，从源头上解决无预算支出的问题。市民政局下属市第三精神卫生中心承诺今后将根据用工的实际情况申请预算经费。

3.对10个部门预算单位改变预算支出用途的问题，有关部门积极追回资金，完善相关制度，承诺今后严格按照预算规定的支出用途使用资金。市卫生局责成市健康所将在“健康基础和规范化建设”专项列支的50周年所庆活动经费全部追回，对该笔资金作为专项结余资金管理。市现代管理研究中心按照规定编制租赁费预算，根据预算批准的范围和内容列支专项经费。

4.对3个部门预算单位违规将未执行完毕的专项资金转入其他账户的问题，有关部门已在今年将未实施的项目预算执行完毕，并进一步完善国库集中支付改革下的财务制度，规范财政性资金的使用和管理。市社联经与财政部门沟通，已将转入其他账户的资金纳入预算管理。

(二)财经制度执行中存在的问题整改情况

1.对6个部门预算单位未严格执行收费管理制度的问题，有关部门对各类收费项目进行清理，进一步规范收费行为，并积极上缴延迟缴纳的行政事业性收费。市水务局下属供水调度中心已停止收取水质检测费，已收取的181万元拟纳入部门预算管理。对4个部门收费未及时缴纳的问题，涉及问题资金已全额上缴。市质量技监局下属崇明县特种设备监督检验所和崇明县计量质量检测所及时进行整改，已将207万元行政事业性收费全额上缴县财政局。

2.对4个部门预算单位部分收入未纳入规定账户管理的问题，有关部门督促相关单位建立完善国有资产管理制度，将各项收入纳入单位预算，进一步加强规范管理。市住房保障房屋管理局督促市房地产学校撤消1家下属单位、变更其余4家民营机构的投资主体和单位性质为国有，并将收入全部纳入该校总收入管理范围。

3.对9个部门预算单位未严格执行政府采购制度的问题，有关部门积极完善相关制度，加强业务培训，强化对政府采购的审核和监管。市科协聘请市政府采购办公室专家对所属单位财务人员和资产管理人员进行专题培训，并组织财务人员学习政府采购有关规定，规范政府采购行为，提高政府采购工作管理水平。市政府机管局承诺在今后的采购工作中，将按照有关规定完善报批手续。

(三)资产资金管理机制中存在的问题整改情况

1.对行政事业单位资产管理机制尚不健全的问题，20xx年9月末，市财政局拟定了《上海市市级行政单位国有资产管理暂行办法》，经市政府常务会议审议通过，已印发实施。市财政局还制订印发了事业单位国有资产管理的相关办法，完善事业单位国有资产管理体制，明确财政部门、事业单位主管部门和事业单位对国有资产的管理职能，规范资产配置、使用、处置、产权登记等事项的审批程序。同时，明确对利用国有资产对外投资收益、出租、出借和处置收入按照政府非税收入管理规定，实行“收支两条线”管理。

2.对机关事业单位办公及业务用房维修管理不完善的问题，随着本市行政事业单位国有资产管理体制的逐步健全，有关单位承诺今后严格按照《关于加强市级机关办公用房管理意见的实施细则》和《上海市本级项目支出预算管理暂行办法》的规定，规范办公用房维修项目实施程序。市政府机管局、市财政局等部门将进一步完善行政事业单位办公及业务用房维修管理制度，加强立项审批、支出标准、维修费用的监督管理。

3.对公务卡管理制度改革执行不到位的问题，目前，2个部门已启用公务卡报销系统，4个部门修订相关管理办法，将公务活动中零星购买支出全部纳入公务卡报销范围，加强公务支出现金报销管理。

三、投资建设项目审计整改情况

(一)对10个项目基本建设程序不规范的问题，有关单位积极进行整改。如上海第二医科大学附属第九人民医院针对口腔、整复、组织工程综合楼工程项目，未就概算调整申请报批及未办理竣工验收手续等问题，已上报有关主管部门申请补办相关手续，目前正在批复过程中。

(二)对24个项目成本列支不规范的问题，有关单位对其中5.51亿元已整改到位。其余0.4亿元已上报有关主管部门申请调整概算，待批复后予以纠正。如上海机场快速公交系统工程项目多计项目动迁成本4844万元和上海轨道交通6号线工程项目将带征地费用9374万元列入工程成本的问题，已冲减工程成本。

(三)对21个项目招投标和承发包管理不到位的问题，有关单位积极组织相关人员开展培训学习，表示将在今后的项目建设中加强管理，严格执行工程招投标及承发包等有关法律法规，杜绝类似问题再次发生。

(四)对6个项目的部分设备或设施闲置的问题，有关单位积极进行整改。如上海自来水市北有限公司针对杨树浦水厂7#生产系统改造工程项目中污泥处置系统未使用的问题，积极会同市环保局等有关部门就启用污泥脱水设备、达到环保和初步设计中的要求等事项召开了专题会议，并于20xx年6月起正常运行污泥脱水设备，每日出水的水质通过实时监控设备传输至市环保局，待设备正常运行一段时间后，市环保局将对该设备进行环保验收。

四、专项资金审计和审计调查整改情况

(一)住房公积金归集使用管理审计整改情况

1.对部分住房公积金个人贷款发放不符合规定的问题，市公积金管理中心将严格执行个人贷款发放政策，加强个人贷款发放审核，加强对受托银行和受托单位的管理、考核，提高贷款发放管理水平。

2.对部分装修贷款发放不符合规定的问题，市公积金管理中心目前已停止发放住房公积金装修贷款。

3.对部分住房公积金形成的资产未进行处置的问题，市公积金管理中心将对330平方米安居房和1057平方米工业用厂房进行评估后出售，出售款纳入住房公积金管理。

(二)商品住宅维修资金归集使用管理审计整改情况 1.对部分房产开发企业长期欠缴商品住宅维修资金的问题，市住房保障房屋管理局承诺将通过调研形成方案，提请市、区相关部门讨论研究，逐步解决资金欠缴问题。

2.对部分商品住宅维修资金持股未予以处置的问题，市住房保障房屋管理局承诺将妥善做好剩余股票变现等后续工作，确保资金安全。截至20xx年10月21日，已减持股票数占原持有股票总数的53.54%，变现资金4.01亿元。

(三)吴泾工业区环境综合整治专项资金使用管理及环境整治效果审计整改情况

1.对部分治理项目未达到预期整治目标的问题，市建设交通委、市水务局、市吴泾办等部门和单位已明确和落实了整改措施，抓紧组织推进合流污水南线东段过江管等工程项目，计划将已具备纳管条件的企业污水全部纳管。此外，闵行区环保局组织开展了对码头、堆场整治扬尘污染防治联合执法行动，确保整治项目达到预期目标。

2.对部分整治措施未按计划进度实施的.问题，其中集中供热工程扩初方案已获批，正在抓紧编制设计施工图，并同时做好施工招投标等相关工作;未按计划关停的污染企业年内坚决关停，闵行区已发文要求企业停止生产;2条未按计划完成的河道整治项目中，闵行区对其中1条河道的整治工作已完成施工招投标，计划20xx年末完工，对另一条河道将重点做好河道保洁和养护，解决入河污染源问题。

3.对部分专项资金被使用单位出借的问题，目前出借资金均已归还。市财政局和市吴泾办承诺将进一步加强对下拨资金的监管，对资金使用情况适时进行抽查。

(四)贷款道路建设车辆通行费征收使用审计调查整改情况

1.对部分支出超规定范围的问题，相关部门表示，在今后的车辆通行费使用管理中，将严格按照规定用途支出。

2.对车辆通行费使用单位未对资金实行专户管理的问题，市城市建设投资开发总公司将从明年起对车辆通行费严格执行专户管理、单独核算;市建设交通委也将进一步加强对车辆通行费的专账管理、专账核算。

(五)市级彩票公益金筹集使用管理审计调查整改情况

1.对部分福利彩票公益金项目进展缓慢、资金沉淀较多的问题，市民政局将进一步加强项目的立项调研工作，科学合理地安排项目，提高项目的可操作性;对未按计划执行的项目，市民政局要求组织项目实施的单位加快项目的执行进度，项目若未执行完毕，不得另行申请新的项目。

2.对部分福利彩票公益招投标和创投项目基础管理工作不完善的问题，市民政局已草拟了《20xx年度公益项目分类立项和招标办法》等五个管理办法和操作细则，并正研究制定《项目预算及执行财务管理办法》和《项目绩效评估标准》，以进一步夯实公益招投标和创投项目的基础工作。同时，为进一步完善公益招投标和创投项目的跟踪和监管，市民政局正引入注册会计师审计制度，对招投标项目和创投项目进行逐项审计和绩效评估，目前正拟对xx年186个公益招投标和创投项目实施审计。

3.对部分体育彩票公益金项目供应商入选程序不规范的问题，市体育局表示将在今后的项目采购中严格执行政府采购和公开招投标规定。

4.对部分体育彩票公益金支出超范围的问题，市体育局将在今后安排体育彩票公益金预算时，严格执行公益金使用范围的规定，杜绝将彩票公益金用于体育项目外的修缮支出。

(六)节能减排专项资金使用管理审计调查整改情况

1.对专项补贴政策执行不够规范的问题，市经济信息化委等相关部门通过现场调研等方式逐项深入研究分析，分别制定了整改措施。对33个项目的专项补贴与政策规定不相符和18个项目节能量上报不规范的问题，有关部门和单位有针对性地进行了梳理分析，并根据实际情况，对有缺陷的政策予以修订和完善;对拨付不规范的补贴资金退还市财政，上述措施正在落实之中。同时，加紧制订《节能技术改造及合同能源管理项目节能量审核通则》等9个相关标准，进一步规范合同能源管理项目的节能量审核工作。

2.对节能减排机制不够健全的问题，市发展改革委会同市经济信息化委、市财政局抓紧研究相关政策，加大了合同能源管理工作推进力度。一是加快制定本市相关鼓励政策。今年本市先后出台了《关于本市贯彻国务院办公厅通知精神加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展实施意见的通知》、《上海市节能量审核机构管理办法》、《上海市节能服务机构备案管理办法》等政策文件，还将发布《上海市合同能源管理财政奖励办法》等一批配套政策和办法。二是建立合同能源管理信息发布平台。市经济信息化委已于6月末通过上海节能网等相关网站公布了两批共50个合同能源管理项目的需求信息。三是加大节能服务公司的培育力度。市经济信息化委今年分别向国家工业和信息化部、国家发展改革委推荐了一批节能服务公司，目前上海注册资金在100万元以上的节能服务公司扩大到近百家。此外，对能源审计工作开展不平衡的问题，市发展改革委会同市财政局、市建设交通委、市政府机管局、市卫生局、市旅游局、市商务委等部门，多次研究推进非工业领域重点用能单位能源审计工作，在20xx年资金预算中安排了能源审计的相关经费，并通过公开招标方式确定提供能源审计服务的实施单位，目前已分批启动机关办公建筑、医疗卫生、旅游饭店、商场等领域重点用能单位的能源审计招标工作。

3.对节能减排相关政策不够完善的问题，市发展改革委、市财政局已修订出台《上海市循环经济发展和资源综合利用专项扶持办法(修订)》，对申请扶持项目的申报条件进行了调整完善，如不再要求申报项目必须在获批后1年内竣工验收才能获得专项资金补贴。

(七)农村水利专项资金使用管理及效益审计调查整改情况

1.对河道黑臭整治立项审核机制不完善的问题，市水务局与市财政局于20xx年7月联合印发了《上海市小型农田水利工程项目和资金管理暂行办法》和《上海市小型农田水利重点项目建设管理暂行办法》等规定，通过建立本市小型农田水利工程项目市级项目储备库，按程序从项目库中选择项目，进一步规范农田水利工程立项行为，健全农田水利工程的审核机制。同时，市水务局将加强对项目建设的监管和对区(县)项目决算审批的监管，并建立项目重大变更的备案制度及对擅自变更项目影响建设效果的问责制度，强化审核监管机制。

2.对河道黑臭整治缺乏协同推进机制，相关措施不到位，影响河道整治效果的问题，市水务局已会同市农委、市环保局和区(县)相关部门共同研究，以环保三年行动计划联席会议制度为平台，建立农村水环境治理协同推进机制，在编制规划时充分听取相关部门意见。同时，加强日常工作沟通，定期研究合力推进，力求整治重点、整治进程相同步，提高河道整治综合效果。对18条未达到预期整治效果的河道，有关单位采取了水系沟通、截污纳管等措施，积极进行整治。

3.对部分区配套资金未落实，影响河道整治计划实施的问题，松江等2个区在不影响河道整治效果的前提下，对部分原整治计划进行了调整。

4.对项目后续管理机制不完善，造成二次污染的问题，81家企业污水已纳管，7家企业关闭污水排放口，计划年内再推进完成49家企业的污水纳管工作，剩余90家暂不具备纳管条件的企业将由环保部门负责监督，确保达标排放。同时，市、区相关部门将加快推进2个镇污水处理厂改扩建工程，力争年内启动，提高污水处理能力，解决剩余企业的污水纳管问题，确保河道整治效果。

五、重点项目跟踪审计整改情况

(一)市对口支援都江堰市灾后恢复重建项目跟踪审计整改情况

上海市对口支援都江堰灾后重建项目于20xx年8月14日全部竣工。在援建过程中，上海援建指挥部高度重视审计工作，及时督促有关项目受理单位对跟踪审计过程中发现的问题，全部进行整改，促进援建任务顺利完成。市审计局将择时向社会公布上海援建项目竣工决算的审计结果。

(二)中小学校舍安全工程建设跟踪审计调查整改情况

1.对工程行政事业性收费减免政策未得到落实的问题，市财政局会同市物价局、市教委于20xx年9月共同制定了《关于本市免征中小学校舍安全工程建设有关政府性基金和收费的通知》，就上海市中小学校舍安全工程免征政府性基金和行政事业性收费项目，免征工作的管理、职责分工和业务流程等作了具体规定，确保中小学校舍安全建设工程的顺利实施。

2.对部分区(县)中小学校舍安全工程项目建设管理不够规范的问题，市校安办督促相关区(县)落实整改并按照国家和地方有关规定补办相关手续，长宁区等6个区(县)已完成15个项目的手续补办工作。对崇明县中小学校舍安全工程排查鉴定工作未按规定实施政府采购或招投标的问题，有关建设单位表示，今后将自觉遵守政府采购和招投标管理的有关规定。

(三)市容环境专项整治项目跟踪审计调查整改情况

1.对部分项目竣工验收及审价工作进展较慢的问题，市城市管理指挥部办公室会同各有关部门对项目进行了全面梳理，督促相关单位尽快办理项目验收。截至20xx年9月末，87个竣工3个月以上的项目已全部完成竣工验收。

2.对部分项目资金使用管理不规范的问题，奉贤区住房保障和房屋管理局已取得企业整治工程款的全部发票;闵行区住房保障和房屋管理局对计提的262万元旧住房改造管理费，正在申请补办相关手续。

3.对部分已建成项目未建立长效管理机制的问题，相关单位落实了管理措施，在世博会期间，灯光工程等新增设施的使用维护费用按照市管和区管项目划分，由市、区分别筹措解决。世博会结束后，新增设施的维护费用以及提高保洁标准的投入保障机制，市城市管理指挥部办公室拟会同市各行业主管部门和市财政部门进行研究，提出建议方案，确保世博后城市公共设施维护和市容保洁标准水平等继续保持在世博保障水平上。市铁路上海站地区管委会办公室实施的灯光工程使用维护经费在相关专项资金中安排;虹口区23个规定项目质量保证期后的养护经费在相关单位的部门预算中予以安排。

为进一步加强审计整改工作，市政府将进一步健全审计整改工作联动机制，深化审计整改相关工作制度建设，推进审计整改工作的制度化、规范化、常态化。市政府要求各部门、各单位要真正从思想上、行动上提高认识，进一步提高制度的执行力和约束力，健全问责制度，把行政问责与行政监察、审计监督结合起来，做到有责必问、有错必纠，真正做到用制度管权、管事、管人，从根本上杜绝“屡查屡犯”现象。市审计局要继续加强审计整改的跟踪检查，依法进一步加大审计公开的力度，促使政府部门分配好、管理好、使用好财政资金，切实提高财政资金绩效。

审计员个人总结篇8

一年来，在企业领导的亲切关怀和指导下，我在审计部经理的岗位上，带领审计部的全体同仁严格按照年初制定的审计计划，紧紧围绕企业提出的"加大核查、审核、监管力度，确保各项制度深入落实"这一工作目标，积极主动地在企业内部开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力，取得了一定成绩，主要表现在：

一、严格审计的纪律和制度

审计部是一个新设部室，领导寄予我们厚望，同志们也关注着我们的发展，我深知责任重大。为了使内部审计工作在企业管理中得以顺利开展，审计部在成立后的第一次全体会议上，就根据制定的年度工作计划，并结合内部人员的具体业务能力，本着既要明确各自岗位职责，还要坚持分工不分家的原则，进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、工作态度、工作形象和工作结果等五个方面提出了具体的要求。这些基础工作的进行，为我们全年工作的顺利展开打下了扎实的基础。

二、积极开展对驻外企业分部财务管理的监督和评价

xx企业是我企业至今一家对外独立开展经营业务的'驻外企业分部，年生产各种复合肥近xx吨，加上销售总企业的肥料，20xx年销售收入已经突破了一亿元，企业的资产总额也达到了xx多万元。但是由于种种原因，该企业一直没有建立起完整、严密的内部核算管理制度，从而使会计信息的反映带有很大的不真实性，也企业的财务管理带来了一定的风险性。

三、严格费用报销规定，严格费用审核

今年是我企业各种费用报销新规定出台的第一年，旧的报销程序和标准对审计工作影响很大，突出反映在人们的认识上。审计是执行各种规章制度的前沿，审计人员就是把这个关口的，将不符合规定的支出堵在这个关口之外，是我们审计人员的责任。

四、利用一切可利用的机会，为领导提供市场监管信息

根据企业领导的安排，今年，我先后到xx和省内的几个市场。针对市场反映出的问题，进行了核查，并结合核查进行了市场调研，这也是审计部20xx年工作计划的一项基本内容。核查中，我们昼夜兼程，为了把问题核查清楚，把市场调研准确，每到一处都积极地与客户沟通，多方收集市场信息资料，这一切都为我们后期报告的撰写积累了丰富的第一手资料。先后两次的市场走访，形成了近万字的报告，把问题找准了，建议提对了，得到了企业领导的肯定和客户、业务人员的好评。

五、工业园区建设项目的结算工作已接近尾声

根据工作计划，并经企业领导批准后，组织了对工业园区建设项目施工单位报价的核对及园区设备计价等工作。园区项目建设跨度长、项目多、投资大、施工单位多、资料零散，我们通过努力一一克服了这些困难，截止到10月底这项工作已基本结束。此项工作的顺利开展，既较好的维护了我们xx大企业的对外形象，也为企业取得了可观的经济效益。

审计员个人总结8篇相关文章：

审计员个人总结8篇